1、已建立的各项内控制度

《深圳惠和投资有限公司合规管理办法》

《深圳惠和投资有限公司全面风险管理办法》

《深圳惠和投资有限公司员工违反规章制度行为处理办法》

《深圳惠和投资有限公司业务信息隔离规则》

《深圳惠和投资有限公司内控考核管理办法》

《深圳惠和投资有限公司反洗钱和反恐怖融资内部控制制度》

《深圳惠和投资有限公司廉洁从业工作细则》

《深圳惠和投资有限公司防范员工执业利益冲突管理办法》

《深圳惠和投资有限公司工作人员执业行为准则》

2、独立运作机制

惠和投资建立了完善的法人治理结构，设有独立的办公区域，保持独立运作的原则，在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面与财信证券及其其他子公司相互独立，在物理上和业务运行上有效隔离。

3、统一的合规管理体系

惠和投资已纳入财信证券的全面风险管理体系及统一的合规管理体系，合规风控负责人由财信证券委派并考核。惠和投资设合规风控部，在财信证券指导下开展各项合规风控管理工作。在财信证券整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立了自身风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系以及风险信息沟通机制。在项目开发及项目决策、投后管理及退出等环节，严格执行投资决策流程、内控管理等各项制度要求，进行关联交易识别及审查、利益冲突审查，防范利益冲突、利益输送等风险。